whole or in part, to manage the business of the securities company only with the approval from the Office. In cases where it later appears that the persons under the first paragraph have the prohibited

its business with honesty, fairness and integrity by strongly being concerned about the market integrity as a whole; (2) skill, care and diligence An intermediary shall conduct its business with due

performance shall be on the same page; (b) a statement specifying that the measurement of fund performance has been prepared in accordance with performance measurement standards set out by the Association. The

performance of ( specify the name of the fund ) is not indicative of future performance.” The warning and the fund’s past performance shall be on the same page; (b) a statement specifying that the measurement

interest rate or floating interest rate; (3) in case of accepted, aval, endorsed, or guaranteed debt instruments, such acceptance shall be unqualified, aval shall be given as to the whole amount, endorsement

obligations with the intermediary and having been segregated clearly. Chapter 1 Scope of Proceeding _________________ Clause 4 For the purpose of debt repayment in the capital market as a whole and for a client

, shareholders as a whole, money market or capital market on a whole as specified as prohibited characteristic in Group 3 under Clause 31. Clause 29 The following matters shall be deemed prohibited characteristics

Clause 30; (3) having a reasonable ground to believe that there is a materially inappropriate demeanor [i] affecting clients , investors , the company, shareholders as a whole, money market or capital

(Performance Measurement) ของการลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สมาคมประกาศกำหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน 3.9 การมอบหมายการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ผู้

กำหนดวิธีการคำนวณมูลค่าไว้ ให้การคำนวณมูลค่าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปตามวิธีการ ที่ได้ตกลงกับลูกค้า (2) วัดผลการดำเนินงาน (Performance Measurement) ของการลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามหลัก