is to determine the maximum amount of damages claimed in order to ensure that the arbitration serves as an alternative dispute resolution for individual investors in accordance with the purpose of the
บลจ.เอง และกรณีไม่มีราคาตลาด) - การเปิดเผยข้อมูลหลังทำธุรกรรม 3 มาตรการควบคุมดูแล staff dealing + โยนไปประกาศสมาคม 1. นโยบายจาก BoD และระบบด้าน risk/ inside info/ การลงทุน/ COI 2. ต้องจัดเก็บเอกสารหลักฐาน
institutional client s; (6) “ inside information ” means material facts which affect the change in the price of securities but have not yet been disclosed to the public and a securities company has acquired
proprietary trading under Clause 12(8) of the Notification on Standard Conduct of Business : (1) risk management system; (2) investment control system; (3) system for preventing access to inside information
submitted to the SEC Office. Clause 4 The intermediary shall maintain the captial in the amount not less than the maximum rate of the following amounts: (1) one hundred thousand baht; (2) average quarterly
investors or the overall capital market, covering the following matters: (a) types of eligible clients; (b) maximum number of eligible clients; (c) maximum amount of investment money of each client and the
or damage on investors or the overall capital market, covering the following matters: (a) types of eligible clients; (b) maximum number of eligible clients; (c) maximum amount of investment money of
มาตรการป้องกันการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายใน (“inside information”) การจัดเตรียมเอกสาร ระบุมาตรการป้องกันการใช้ข้อมูลภายในที่สามารถป้องกันไม่ให้ผู้ประกอบธุรกิจใช้ประโยชน์จากข้อมูล inside information 2. นโยบาย
appointed working group. The BCP as such should be kept at place of business, either inside or outside. The BCP shall cover all critical business functions of companies, including a critical operational
foreign investor of the same characteristic as that of the investor under (1) to (14) mutatis mutandis ; “retail client” means a client other than an institutional client; “inside information” means the