for Establishment and Management of Mutual Funds Offered to institutional or ultra high net worth investor ; (b) investment units of a mutual fund of which having a complex investment in accordance with

Exchange Commission Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor/Nor/Yor/Khor. 3/2550 Re: Rules, Conditions and Procedures for Establishment of Risk Management System to

, Management and Investment of Mutual Funds Offered to Non-Retail Investors ; (2) investment units of a mutual fund of which the investment policy allows to invest in any asset generating returns upon complex

, Clause 37, Clause 38, Clause 43(3), and Clause 44 of the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating

รูปแบบการจัดสัดส่วนสินทรัพย์และทางลือกในการลงทุนที่เหมาะสม สำหรับพอร์ตการลงทุนของลูกค้า (“wealth management”) ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้บริการแก่ลูกค้า อย่างต่อเนื่อง โดยจะต้องคอยติดตามและตรวจสอบสถานะการ

ขายล่วงหน้าที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment) หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความซับซ้อน (exotic derivatives) ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมอธิบาย สาเหตุที่ค่าเฉลี่ยของมูลค่าธุรกรรมในสัญญา