Standard แก้ไขเพิ่มเติม พฤษภาคม 2561 เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ การลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศมีความเสี่ยง ผู้ลงทุนอาจสูญเสียเงินลงทุนไม่ว่าทั้งหมดหรือบาง
this Notification: (1) “derivatives broker” means any person licensed to undertake derivatives business in the category of derivatives broker; (2) “market maker of gold derivatives” means any person
สิทธิ) ( Viewer (สอบถามสถานะรายการ และ download แบบรายงาน) ( Maker (สิทธิเทียบเท่า Viewer และสามารถสร้าง/แก้ไข/ลบแบบรายงานที่อยู่ระหว่างจัดทำได้ โดยให้มีผลตั้งแต่วันที่
virtue of Clause 5(1) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to
___________________________________ As at (date) __________________________ Part C: Market Maker (MM) of Foreign ETF in Thailand 17) Name of Market Maker: _______________________________________________________________________ Address
same standard, the Office lays down a guideline for the management company to arrange to have operating systems for appropriate management of fund. Where the management company has arranged to have an
. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries dated 6 September
investors having the same characteristics as persons under sub clause (a) to (q) mutatis mutandis . (3) “ market maker ” means any person registered as market maker with a derivatives exchange to provide
ข้างต้น ที่ลิงค์ https://market.sec.or.th/EXAM/EXAMRegister.aspx เรียบร้อยแล้ว โดยให้สิทธิ (เลือกได้เพียง 1 สิทธิ) ( Viewer (สอบถามสถานะรายการ และ download แบบรายงาน) ( Maker (สิทธิเทียบเท่า Viewer และ
International Standard on Quality Control 1 (ISQC1) issued by the International Federation of Accountants (IFAC). Additionally, the firm consents audit quality inspection carrying out by inspectors of the SEC. 2