/06/2559 คำถาม: การออกและเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่มีลักษณะเป็น reverse equity link note ที่กำหนดให้ผู้ถือหุ้นกู้มีภาระต้องส่งมอบหุ้นแก่บริษัทที่ออก
(“unit link”) ตามที่สำนักงานได้รับความร่วมมือจากบริษัทประกันชีวิตจัดทำแบบประเมินตนเองตามองค์ประกอบ 8 ด้านในการดำเนินธุรกิจ LBDU กรณีการขาย unit link และสำนักงานได้กำกับดูแล
กับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (close out position / force close) ในวันที่ 19 ธันวาคม 2549 จนทำให้ลูกค้าบางรายได้รับความเสียหายและอาจนำไปสู่ข้อร้องเรียนได้
กล่าว รวมทั้งมีโอกาสที่จะนำหุ้นของ ธ. ดีบีเอส และบรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรม ไปทำการแลกเปลี่ยนกับหุ้นของ ธ. ทหารไทย ได้ โดยไม่ถูก call margin หรือ force sale จึงให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถนำมูลค่าหุ้นของ ธ
ไปทำการแลกเปลี่ยนกับหุ้นของ บล. เอบีเอ็นฯ ได้ โดยไม่ถูก call margin หรือ force sale จึงให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถนำมูลค่าหุ้นของ บล. เอบีเอ็นฯ ที่คาดว่าจะได้รับจากการแลกเปลี่ยนหุ้นมาคำนวณเป็นมูลค่าหลัก
สำหรับการดำเนินการแก้ไขข้อตกลง/สัญญาของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน (“unit link”) เพื่อกำหนดเงื่อนไขการย้ายเงินลงทุนจากกองทุนรวมไปพักไว้ในกองทุนรวมตลาดเงิน1 ออกไปเป็นภายในวันที่ 31
เว็บไซต์ของสำนักงานตั้งแต่วันที่ 19 มีนาคม 2557 และ 9 มกราคม 2558 ตามลำดับ ปรากฏตาม link ด้านล่าง) 1) ผลการรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักการแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้ง
/> -สมาคมบริษัทจัดการลงทุน สิ่งที่ส่งมาด้วย 1. ภาพถ่ายประกาศ 1 ใน 3 ตาม link http://capital.sec.or.th/webapp
มีผลทำให้มูลค่าของหุ้น KGI ที่เป็นประกันการให้กู้ยืมเงินในบัญชีมาร์จิ้นลดลงอย่างมาก ซึ่งอาจมีผลทำให้ลูกค้าที่กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหุ้นดังกล่าวถูก call หรือ force sale ได้ ประกอบกับการดำเนินการเพื่อคืน
-Money Laundering และ Countering the Financing of Terrorism: “AML/CFT”) ของคณะทำงานเฉพาะกิจเพื่อดำเนินมาตรการทางการเงิน (Financial Action Task Force: FATF) สำนักงานคณะ