แยกหน้าที่ตามข้อกำหนดได้ มีการจัดทำตาม Maturity Level 3 รวมถึงมีการสอบทานการทำงานโดย ผู้ปฏิบัติหน้าที่ในระดับ 2nd line of defenses เพื่อให้มั่นใจว่าผู้ปฏิบัติงานดังกล่าว ปฏิบัติงานตามหลักการแบ่งแยก
Maturity Level 3 รวมถึงมีการสอบทานการทำงานโดย ผู้ปฏิบัติหน้าที่ในระดับ 2nd line of defenses เพื่อให้มั่นใจว่าผู้ปฏิบัติงานดังกล่าว ปฏิบัติงานตามหลักการแบ่งแยกหน้าที่ที่ดี มีการจัดทำตาม Maturity Level 4 โดย
1. ข้อมูลบริษัท Version: 1/2566 ใช้เพื่อเป็นแบบประเมินสำหรับการนำส่งรอบ 31 กรกฎาคม 2566 เท่านั้น แบบประเมินระดับความเสี่ยงของผู้ประกอบธุรกิจ (แบบ Risk Level Assessment : RLA) วิธีการประเมิน ไฟล์นี้