2. มีการรายงานข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายคลาดเคลื่อน เช่น ข้อมูล yield ราคา issue symbol และข้อมูลเวลาที่เกิดการซื้อขาย เป็นต้น ซึ่งข้อมูลเหล่านี้มีนัยสำคัญทั้งสิ้น เมื่อมีการรายงานผิดพลาด และ

specify the symbol received by the company; or specify “n/a” in the following cases: 1.1 in the case where there is on survey result of the company 1.2 in the case

;month) เป็นต้น หรือชื่อย่อของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (symbol) ที่ศูนย์ซื้อขายสัญญากำหนด (4)  จำนวนและราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (5)  ประเภทของการทำ

 (underlying assets/variables) เดือนที่ส่งมอบหรือชำระราคา (settlement month) เป็นต้น หรือชื่อย่อของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (symbol) ที่ศูนย์ซื้อขายสัญญากำหนด

ซื้อขายล่วงหน้า (contract type) ชนิดของสินค้าหรือตัวแปร (underlying assets/variables) เดือนที่ส่งมอบหรือชำระราคา (settlement month) เป็นต้น หรือชื่อย่อของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (symbol) ที่ศูนย์ซื้อขาย

ค่าหน่วยลงทุนจากผู้เอาประกันภัยไปลงทุนในหน่วยลงทุนของ บลจ.นั้นเอง กรณีนี้ไม่ต้องขอ license limited BDU อีก เพราะเป็นการขายหน่วยลงทุนของบลจ.เอง ซึ่งบลจ.สามารถที่จะขายหน่วยลงทุนของตัวเองได้ตาม license

จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) ต้องเน้นย้ำให้คนขายอธิบายเพิ่มเติมในข้อมูลดังกล่าวให้ผู้ลงทุนรับทราบก่อนการตัดสินใจลงทุนด้วย (2) กรณี

;           บริษัทจัดการและผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter

ⴎȎ㈎∎┎䠎✎܎⬎ᤎ䤎㈎䌎ᤎ䄎ᔎ䠎┎『ᬎ⌎『䀎‎ᜎᜎ㔎䠎ࠎ『䌎⬎䤎ᨎ⌎㐎Ď㈎⌎䐎ᐎ䤎䐎ℎ䠎䀎Ď㐎ᤎ‎㄀　 ⌀㈎∎਎㜎䠎ⴎ㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀  อัตราขาดทุนสูงสุดที่ลูกค้ากำหนด (stop-loss limited) โดยต้องกำหนดทั้งอัตราขาดทุนสูงสุดรายผลิตภัณฑ์และอัตราขาดทุนสูงสุดของ

ขาดทุนสูงสุดที่ลูกค้ากำหนด (stop-loss limited) โดยต้องกำหนดทั้งอัตราขาดทุนสูงสุดรายผลิตภัณฑ์และอัตราขาดทุนสูงสุดของมูลค่าการลงทุน ระยะเวลาในการปฏิบัติตามคำสั่งของลูกค้าตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไป