ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่ต้องประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผลต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("

กิจการ โดยกองทุนดังกล่าวมีนายยิม เลียก เป็นเจ้าของหลักทรัพย์ที่แท้จริง (Ultimate Beneficial Owner: UBO) นายยิมจึงหน้าที่รายงานการได้มาซึ่งหุ้นดังกล่าวตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่ประกาศกำหนด