.... Risk Disclosure Statement for Futures and Options Trading in Derivatives Exchange Date……………………………… We,……………[company name]………….…,who are a derivatives agent, hereby certify that Mr/Miss/Mrs

Office of Securities and Exchange Commission No. OrThor. 6/2549 Re: Guidelines for Preparing a Risk Disclosure Statement for Futures Trading. Clause 21 of the Notification of the Office of Securities and

Commission No. SorThor. 19/2552 Re: Report on Trading of Securities and Derivatives in Foreign Countries of Derivatives Broker _____________ By virtue of Section 14 and Section 19 of the Derivatives Act B.E

licensee shall pay to the SEC Office a fee according to the obtained license at a rate varies based on business volume or at the fixed rates set out in this Notification. In the case where a licensee has

Section 147 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 147. During any two year period, if any securities company does not undertake securities business of the type so licensed in the volume as

under the KYC/CDD process; (4) the account is re-activated by a large size of transaction after being inactive for some time; (5) significant amount in terms of size/volume is transacted, which is

fee according to the obtained license at a fixed rate or a rate based on business volume, as the case may be, as specified in this Notification. The licensee shall pay only the fee for the license that

companies, such as submission of securities trading order, clearing and settlement and delivery of securities and assets, sale and redemption of investment units, and NAV calculation. 3.2 Risk Assessment

สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (trading rules) ซึ่งรวมถึงการรวบรวม ข้อมูลการเสนอซื้อเสนอขาย การจัดลำดับการเสนอซื้อเสนอขาย การจับคู่คำสั่งซื้อขาย และกระบวนการต่าง ๆ ที่นำไปสู่การซื้อขาย 6. ระบบบันทึกข้อมูลเกี่ยวกับ

ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการคำนวณค่าความเสี่ยงจากการที่บริษัทมีเงินลงทุนกระจุกตัวในบุคคลใดบุคคลหนึ่ง (Large Exposure Risk) ตามที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการคำนวณ