Office of Securities and Exchange Commission No. OrThor. 6/2549 Re: Guidelines for Preparing a Risk Disclosure Statement for Futures Trading. Clause 21 of the Notification of the Office of Securities and
.... Risk Disclosure Statement for Futures and Options Trading in Derivatives Exchange Date……………………………… We,……………[company name]………….…,who are a derivatives agent, hereby certify that Mr/Miss/Mrs
companies, such as submission of securities trading order, clearing and settlement and delivery of securities and assets, sale and redemption of investment units, and NAV calculation. 3.2 Risk Assessment
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (trading rules) ซึ่งรวมถึงการรวบรวม ข้อมูลการเสนอซื้อเสนอขาย การจัดลำดับการเสนอซื้อเสนอขาย การจับคู่คำสั่งซื้อขาย และกระบวนการต่าง ๆ ที่นำไปสู่การซื้อขาย 6. ระบบบันทึกข้อมูลเกี่ยวกับ
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการคำนวณค่าความเสี่ยงจากการที่บริษัทมีเงินลงทุนกระจุกตัวในบุคคลใดบุคคลหนึ่ง (Large Exposure Risk) ตามที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการคำนวณ
เสี่ยงจากคู่สัญญา (counterparty risk) และค่าความเสี่ยงจากการกระจุกตัว (large exposure risk) โดยให้บริษัทแสดงรายการการคำนวณตามแบบรายงานรายละเอียดเงินลงทุน (ส่วนที่ 3) 4. ในการคำนวณค่าความเสี่ยงประเภท
and procedures (if any) for preventing directors and executives from using inside information for personal gain, and for monitoring their securities trading especially during the month before public
purchasing demands when the securities price is lower than the offering price, and if the securities price is higher than the offering price, the amount of securities eligible for trading may increase.” Remark