Section 7 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 7. The Minister of Finance shall be in charge of the enforcement of this Act and shall have the power to issue ministerial regulations and
structured note (ข้อ 5 และข้อ 7) กำหนดให้ MF PVD และPF ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ structured note ได้ โดยในกรณี MF PVD และPF รายย่อยสำนักงานจะกำหนดหลักเกณฑ์การลงทุนเพิ่มเติม เนื่องจากเป็นการลงทุนที่มีความ
2 อันดับแรก (category) จากสถาบันจัดอันดับที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ทั้งนี้ การลงทุนใน ตราสารดังกล่าวจะต้องไม่เกินร้อยละ 15 ของขนาดของการออก (issue size) (8) ตราสารแห่งหนี้ซึ่งมีผู้แสดงตนต่อบุคคล
ทางการเงินแฝง (structured note)ให้กับผู้ลงทุน รายใหญ่ จะต้องทำผ่านผู้ติดต่อผู้ลงทุนที่ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานซึ่งมีหน้าที่ตรวจสอบคุณสมบัติผู้ลงทุนตามหลัก know your clients ประเด็นอภิปรายและข้อสรุป ผู้รับฟัง
subscribers. (3) underwriting of securities in the category of debentures, convertible debentures, structured debentures or sukuk offered for sale to the public and securities underwriter under Clause 5 or
Gazette, General Issue, Volume 119, Special Section 32 Ngor, dated 4 April 2002.
, securities business, the Securities Exchange, over-the-counter centres, and related businesses, organizations related to securities business, issue or offer of securities for sale to the public, acquisition of
) underlying shares of derivative warrants or structured notes, or non-voting depository receipts which have such underlying shares as underlying, in case of underwriting of derivative warrants or structured
has a material issue on violation of laws or regulations in the environmental area, or is under the accusation of causing a negative impact on the environmental issue, especially the issue appearing in
Management of Funds dated 1 June 2004, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby issue the following regulation: Clause 1. This Notification shall only apply to the following funds which have