shares or rendering a financial support that will later generate the right to acquire shares of such business, and being involved in the supervision of the business plan, the operation or the improvement

the public as well as other securities companies; (b) members shall treat clients fairly and shall not be involved in discriminatory practice, and shall provide services by using knowledge and

customers or the public in any matter concerning the price, value and nature of the securities involved; (3) engage in any act which may cause damage or constitute an unfair advantage to its customers or

involved with the audit of an entity whose securities are publicly traded in stock exchange in your jurisdiction as either Signing Partner or Engagement Partner or equivalence? Yes No If yes, please attach

an independent auditor at least once a year; (11) define the provision upon termination of services (exit plan) such as the provision on information retention and removal is in place to ensure that the

operating system or other measures: (a) punishing directors, executives or other personnel who have involved in the breaching; (b) reimbursing damages or compensating deficient interests to the client (if any

failure to perform pursuant to the operating system or other measures: (a) punishing directors, executives or other personnel who were involved in the breaching; (b) reimbursing damages or compensating

ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบอย่างต่อเนื่องในช่วงเวลาทดสอบ (3) มีแผนการรองรับการออกจากโครงการทดสอบ (exit strategy) ที่ชัดเจน เช่น การใช้กระบวนการที่ผ่านการทดสอบแล้วกับลูกค้าในวงกว้าง การดำเนินการกับลูกค้าที่

เกี่ยวกับ การรับผิดชอบความเสียหาย ที่อาจเกิดขึ้นจากการใช้บริการ Exit / transition strategy ระบบงานอื่น ๆ (โปรดระบุ) อื่น ๆ แผนการประกอบธุรกิจในวงกว้างหลังออกจาก sandbox กฎเกณฑ์ปัจจุบันที่เป็นอุปสรรค คำ

directors, managers or persons with power of management of the management company who manages the mutual fund under its supervision. (5) Not being involved in the management of any mutual fund in such a way