นาย สงวน ธีรเวชญาณ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข นายสงวนได้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของญาติที่เปิดไว้กับบริษัทหลักทรัพย์อีกแห่งหนึ่ง ผ่านระบบ internet จากเครื่องคอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการปฏิบัติ

ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่ต้องประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผลต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("