, executives, employees and others 8. Report on key operating results related to corporate governance 28 9. Internal control and related party transactions 33 Part 3: Financial Statements 36 Part 4
etc. [M] · Providing an oversee system the operation of officer under the policy strictly [M] · providing an inspection and assessment of the sufficiency of policy and internal control information
the person who will become the mutual fund supervisor; (2) relationship between the mutual fund supervisor and the securities company; (3) arrangement of organizational structure and internal controls
information, internal audit, compliance or other services which are similar to above. Chapter 1 General --------------------------------------- Clause 3. In off-exchange service of derivatives broker
มีนโยบายการลงทุนใน Real Estate Investment Trusts และการลงทุนโดยตรง ใน Real Estate Investment Trusts (REITs) ด้วยมีบริษัทจัดการบางรายขอให้กองทุนรวมลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ต่างประเทศที่มีนโยบายการ
technology operation, either by an internal unit of the securities company or by an outsider inspector, in order to inspect all of the potential risks on information technology. In case of inspection by an
comprising of, at least, the following particulars: (1) organisational structure of the company; (2) availability of competent personnel; (3) fund management operation system; (4) internal control system
-know basis ก) ข้อมูลการซื้อขาย real-time ของลูกค้า ข) ข้อมูลอื่นที่พึงเก็บรักษาเป็นความลับ (3) หลักปฏิบัติเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สัญญาฯ) ของพนักงาน ผู้บริหารและบัญชีซื้อขายเพื่อบริษัท ก
personnel clearly. In this regard, independent directors shall be appointed appropriately and proportionately for monitor, inspection and counterbalance of risk management and internal audit. The rule in term
. Corporate social responsibility 11. Internal control and risk management 12. Related transactions Part 3: Financial Position and Operating Results 13. Significant financial information 14. Management