มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ประกาศที่ ทธ. 60/2561 และข้อ 11 ประกาศที่ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 17/07/2560 วันที่ตอบ : 24/07/2560 คำถาม : บลจ. A จะเปลี่ยนแปลงการควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานจาก manual เป็นใช้ระบบคอมพิวเตอร์ของ A กรุ๊ป 1. การปรับปรุงระบบควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน บลจ. A ถือเป็น outsource ตามประกาศ ทธ. 60/2561หรือไม่ 2. หากกรณีนี้มีการเปิดเผยถึงรายชื่อในบัญชี WL/RL ด้วย สามารถกระทำได้หรือไม่และ 3. กรณีดังกล่าวถือเป็นการเปลี่ยนแปลงระบบงานที่มีผลกระทบอย่...
การขายชอร์ตและการส่งมอบหลักทรัพย์ เพื่อการบริหารความเสี่ยงจากการทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker)ของบริษัทหลักทรัพย์ และการจัดการทรัพย์สินลูกค้าเมื่อเกิด internal short
อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทในเครือซึ่งอยู่ในต่างประเทศโดยจะดำเนินการในลักษณะ daily basis เพิ่มเติมจากการดำเนินการเฉพาะกรณีฉุกเฉินเมื่อ Central Dealing ที่สิงคโปร์เกิดเหตุขัดข้องหรือเป็นวันหยุด จะสามารถ
เรียน (ฒ) การจัดการและจัดเก็บเอกสารข้อมูล (7) ระบบงานในการตรวจสอบและควบคุมภายใน (internal control) (ก) การควบคุมภายใน
) (7) การควบคุมภายในและการตรวจสอบการปฏิบัติงาน (Internal Control and In-house Inspection) (8) ระบบปฏิบัติการและแผนรองรับกรณีเกิดเหตุฉุกเฉิน (Operation and Business Continuity
; - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำ
businesses : (1) securities brokerage; (2) securities dealing; (3) investment advisory service; (4) securities underwriting; (5) mutual
ประเมินมูลค่า ซึ่งประกอบด้วยข้อสอบ 75 ข้อ2เทียบเท่าผู้ทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ด้านหลักทรัพย์ของไทย หรือผู้ที่ขอความเห็นชอบเพื่อทำหน้าที่ (1) dealing in securities (2
ไตรมาสล่าสุดที่ใช้ภายในกิจการ (internal financial statement) ของบริษัทดังกล่าวได้ผ่านการพิจารณาโดยผู้สอบบัญชีที่มีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้
แนวนโยบายหรือแนวปฏิบัติภายใน (internal policy) ของบริษัทจัดการต่างประเทศ ซึ่งกำหนดอัตราส่วนการลงทุนที่ foreign active ETF จะลงทุนจริง เป็นต้น เพื่อให้มั่นใจว่า foreign active ETF ที่จะลงทุนเป็นไปตาม