Normal Approval Applicant’s personal record and firm’s profile Instruction a. If there is insufficient space for any section of the form, you may photocopy the relevant page(s) and submit as part of
results in creating, altering, transferring, reserving or extinction of client’s right in his/her own asset, without or fail to comply with instruction or consent in writing from the client or any person
1 Applicant’s personal record and audit firm’s profile Instruction a. If there is insufficient space for any section of the form, you may photocopy the relevant page(s) and submit as part of this
explanation in person or submit further documents as seen appropriate within a specified period of time. In such case, the period from the date on which the SEC Office gives such instruction to the date on
company shall keep records of investment advice, trading instruction and negotiations regarding securities investment with the clients for at least three month from the date which the action take place
ไปนี้ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามแบบและวิธีการที่สำนักงาน ก.ล.ต. จัดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ที่ปรากฏในเว็บไซต์ (web site) ของสำนักงาน ก.ล.ต. (1) รายงานการแต่งตั้งผู้จัดการลงทุน ภายในสิบสี่วันนับแต่วันที่
additional information and facilitate the SEC Office’s officials or assignees in conducting a site visit and inspection over the audit quality control system of the audit firm where I work for, for the benefit
Operator Instruction 1. An applicant for registration to be a general derivatives business operator shall specify the detail only in Part I and Part III. 2. A juristic person established under foreign law
finance during an occurrence of emergency incidents. 5.4 Establishment of alternative site In order to prevent impacts from emergency incidents occurring wide areas, companies may arrange an alternative
ข้อมูลเดือนธันวาคม 2549 ที่ส่งภายในสัปดาห์ที่ 4 ของเดือนม.ค. 2550 (ภายในวันที่ 20) โดยใช้ข้อมูลจริง ผ่าน web site สำนักงาน และเปิดให้บริษัทส่งแก้ไขข้อมูลของเดือนดังกล่าวให้ถูกต้องจนถึงสัปดาห์แรกของเดือนก.พ