;">ที่ กลต.ธ.(ว) 4/2552 เรื่อง การปรับปรุงวิธีจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้าและใบยืนยันรายการซื้อขาย (confirmation statement)
ความรับผิดชอบของลูกค้าในการส่งมอบ/รับมอบสินค้าด้วย เช่น การแจ้งความประสงค์ในการส่งมอบ/รับมอบสินค้า การจับคู่การส่งมอบ/รับมอบสินค้า การบอกกล่าวรายละเอียดเกี่ยวกับการส่งมอบสินค้า (delivery instruction : DI
;disclosure statement) โดยมีรายการและสาระสำคัญอย่างน้อยตามแนวทางของเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่แนบท้ายประกาศนี้ ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่
ตั้งแต่เวลาที่ได้รับคำสั่งจนถึงเวลาที่ทำรายการเสร็จสิ้นการยืนยันการซื้อขายแก่ลูกค้า (confirmation statement)การเรียกหลักประกันเพิ่มเติมจากลูกค้า(margin call statement) การจัดทำบัญชีแสดงรายการซื้อขายสัญญาฯ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยอย่างน้อยต้องจัดทำเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (risk disclosure statement) ซึ่งมีรายการและสาระสำคัญอย่างน้อยตามแนวทางของเอกสารการเปิดเผย
โดยอย่างน้อยต้องจัดทำเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (risk disclosure statement) ซึ่งมีรายการและสาระสำคัญอย่างน้อยตามแนวทางของเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่แนบ
แล้วระยะเวลาในการประกาศ NAV ระยะเวลาการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรก (IPO) การส่งเสริมการขาย ข่าวประชาสัมพันธ์ การรับข้อร้องเรียน การนัดรับเช็ค การขอ statement เป็นต้น 2. ควบคุมดูแลให้บุคคลดัง
;claim กับ fund operator ในต่างประเทศได้ด้วย อย่างไรก็ตาม หากปรากฏข้อเท็จจริงว่า กองทุนรวมต่างประเทศนั้นไม่มีการออกใบหน่วยของกองทุน หรือ statement และออก
ระหว่างนี้ ปปง.จะออกมาตรการ (policy statement) เพื่อให้สถาบันการเงินถือปฏิบัติไปพลาง ๆ ก่อน ดังนั้น สำนักงานจึงได้มีการเปลี่ยนแปลงแผนงานโดยจะออกประกาศสำนักงานและเข้าตรวจสอบบริษัทหลักทรัพย์หลังจากที่ปปง.ได้
การใช้บริการ (risk disclosure statement) (5)ꃂ ⬀ᤎ䤎㈎ᜎ㔎䠎䌎ᤎĎ㈎⌎䀎ᬎ㐎ᐎ䀎ᰎ∎Ў✎㈎ℎȎㄎᐎ䄎∎䤎ᜎ㈎ᰎ┎ᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎⠀ᘀ䤎㈎ℎ㔎⤎㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㘀⤀숀 ขั้นตอนการดำเนินการในกรณีที่เกิดการขาดทุนเกินกว่าอัตราขาดทุนสูงสุดที่ลูกค้า