and efficient management of risks, in line with the good corporate governance principles. Provisions in the Notification No. Sor Thor. 37/2559 Clause 5 An intermediary shall establish a documented
ผู้ช่วยเลขาธิการ (คุณรพีฯ) PAGE 2 แนวทางการกำกับดูแลการทำธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on-line (ฉบับที่ 2) ด้วยปัจจุบันผู้ให้บริการด้านระบบคอมพิวเตอร์ (service providers)ได้เข้ามามีบทบาทสำคัญ ในการ
management; “Connected person” means: (1) Ordinary partnership of which the fund supervisor or its directors, managers or persons with power of management who are responsible for the line of work relating to
to manage the investment for the investor with honesty, due care and with the interest of client prior to the interest of it own. Nevertheless, the organisational structure shall be in line with the
ยืมคงค้าง (margin loan) 5. ยอดรวมมูลค่าหลักทรัพย์ให้ยืม 6. ยอดสุทธิ free credit balance 7. ยอดรวม credit line ทั้งหมด 8. ยอดรวมทรัพย์สินส่วนเกิน (excess equity) ข้อ 2 สถานะบัญชีมาร์จิ้นตามเกณฑ์
กำหนดให้บริษัทจัดเก็บเฉพาะ e-mail ของบุคคลที่บริษัทพิจารณาแล้วเห็นว่าสามารถเข้าถึงข้อมูลภายในในแต่ละด้าน (“access person”) เท่านั้น บล.TSFC ในทางปฏิบัติอาจทำได้ยาก เช่น การติดต่อทาง Line, Facebook และต้อง
correctly; (2) processes and procedures shall be established in line with the policy on the governance of information technology; (3) policy on the governance of information technology shall be reviewed at
), or international standards issued by the International Federation of Accountants (IFAC) in case the FAP has yet to issue or amend its standards to be in line with such international standards
director, deputy manager, assistant manager, department director, branch manager and shall also mean any person holding equivalent position called otherwise and such person shall be responsible for a line of
9. credit line วงเงินรวมสูงสุดที่บริษัทอนุมัติให้ลูกค้ากู้ยืมเงินเพื่อซื้อ หลักทรัพย์ และยืมหลักทรัพย์เพื่อการขายชอร์ต คำอธิบายข้อ 1 ยอดเงินของลูกค้า (cash balance) : ให้แสดงผลรวมเงินของลูกค้าทุกราย