ในการกำหนดมาตรการ 2 ระบบงานป้องกัน inside info 2.1 chinese wall 2.2 RL/WL 2.3 มาตรการเพิ่มเติมของ บลจ. 3 แบบรายงาน Prop Trade บลจ. ประกาศเดิม : - ภาคผนวก ก. ระบบ บลจ. - กลต.น.(ว)20/2554 แนวทางขั้นต่ำ
recording device. Clause 17 A securities company shall not trade securities by using inside information in such a way that takes advantage of outside persons or disclose such inside information for other
the records of such transaction by using tape recorder or electronic data recording device. Clause 14. A securities company shall not trade in securities by using inside information in such a way as to
to undertake securities business in the category of securities dealing; “counter trader” means a person who trade securities with securities company; “client” means a counter trader which is not a
Clause 2, the derivatives dealer shall ensure efficient prevention of conflicts of interest and access to inside information between operational unit and personnel, risk management in business operation
, the Ministry of Commerce; (3) the updated regulations of the founding securities companies certified by the Office of Partnership Registration, the Ministry of Commerce. Clause 2 Any trade association
result to financial status of an intermediary ; (b) affected trade of capital market products deviated from regularity; (c) being the manner of inappropriate investment as a professional; (d) bringing
counter party in a derivatives contract with any person who intends to trade in derivatives, by entering or offering to enter into such contract, and has been licensed or registered under this Act
มาตรการป้องกันการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายใน (“inside information”) การจัดเตรียมเอกสาร ระบุมาตรการป้องกันการใช้ข้อมูลภายในที่สามารถป้องกันไม่ให้ผู้ประกอบธุรกิจใช้ประโยชน์จากข้อมูล inside information 2. นโยบาย
proprietary trading under Clause 12(8) of the Notification on Standard Conduct of Business : (1) risk management system; (2) investment control system; (3) system for preventing access to inside information