the details of listed companies you have been involved with in the latest year No. Name of entities Industry Your responsibility (Siging Partner/Engagement Partner/EQCR 5. Declaration I hereby declare
channels. In case of export, specify the domestic/export sales ratio, the export markets or the group of export markets for such major products or services; (b) Describe the industry competition during the
with the following regulations: (1) specifying portfolio advisory or investment strategy of program trading shall comply with Division 1; (2) execution of trading order of capital market products
undertaking; and; (c) allow its business to be conducted with fiduciary duties. (2) determine clearly and harmoniously the mission, strategy, policy and operational plan of the company and its business units
structure 1.1 Segregation of work units and responsibilities Objective A management company shall have organisational structure that reflects the systematic segregation of duties. The mission, strategy
) “Industry Association Guidelines” means guidelines concerning risk management to prevent the use of securities business for money laundering and financing of terrorism issued by the Securities Industry
ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบอย่างต่อเนื่องในช่วงเวลาทดสอบ (3) มีแผนการรองรับการออกจากโครงการทดสอบ (exit strategy) ที่ชัดเจน เช่น การใช้กระบวนการที่ผ่านการทดสอบแล้วกับลูกค้าในวงกว้าง การดำเนินการกับลูกค้าที่
เกี่ยวกับ การรับผิดชอบความเสียหาย ที่อาจเกิดขึ้นจากการใช้บริการ Exit / transition strategy ระบบงานอื่น ๆ (โปรดระบุ) อื่น ๆ แผนการประกอบธุรกิจในวงกว้างหลังออกจาก sandbox กฎเกณฑ์ปัจจุบันที่เป็นอุปสรรค คำ
investment management of mutual fund for institutional investors or ultra- ultra-high net worth investors (Ultra Accredited Investor Mutual Fund) which implements an investment strategy similar to that of a
basis; (e) having a clear exit strategy in case of leaving the regulatory sandbox upon or before expiration. (3) specifying a specific scope of services to alleviate material impacts or damage on