individual, and shall be allowed to undertake a derivatives business only after a license from the SEC has been obtained. Any derivatives business operator which is a legal entity under Section 17 and engages
Technology System dated 12 September 2016 (“ Notification No. Sor Thor. 37/2559 ”) require that intermediaries establish policies, measures and operating systems for governance of technology and information
is to determine the maximum amount of damages claimed in order to ensure that the arbitration serves as an alternative dispute resolution for individual investors in accordance with the purpose of the
2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 41/25602558 เรื่อง การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional
able to show that any individual being its director, manager or person with power of management who is in charge of derivatives business of the applicant meets the requirements and does not have any
following manners: (a) a spouse or a minor child of such person; (b) an individual or a company holding majority shares of such person, which means: 1. an individual or a company holding shares of such person
; (b) an individual or a company holding majority shares of such person, which means: 1. an individual or a company holding shares of such person in the number of exceeding fifty percent of the total
Notification of Standard Conduct in the part concerning the effectiveness and consistency of the information system in the following matters: (1) governance of enterprise information technology in accordance
appropriate audit evidence regarding each of the individual uncertainties, it is not possible to form an opinion on the financial statements due to the potential interaction of the uncertainties and their
ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 41/2560 เรื่อง การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับ ผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2560 เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์