Checklist for Registration Statement for an offer for sale of units of foreign collective investment scheme Form 69 – CIS material update [ ] 1. The Update Statements [ ] Any documents relevant to
Checklist for Registration Statement for an offer for sale of units of foreign collective investment scheme Form 69 – CIS annually update [ ] 1. Fund Fact Sheet / Product Highlight Sheet (Part I
derivatives broker shall exercise its prudence by reviewing the financial status, sources of income, and assets to be placed as collateral or for repayment in derivatives trading. Clause 23. Prior to opening an
profit or sharing income among themselves, securities business, only by virtue of the provisions of this Act.
financial condition, source of income and property used as collateral or for repay debts in derivatives trading. Clause 21. Prior to opening the account or commencement of derivatives trading for customer
ดังต่อไปนี้ (1) กรณีกองทุนรวมจัดตั้งใหม่ กองทุนรวมที่จัดตั้งตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม 2560 : ต้องจัดทำตามรูปแบบใหม่ (2) กรณีกองทุนรวมที่ต้องมีการ update factsheet และหนังสือชี้ชวน (ก) กองทุนรวมขนาดใหญ่
โครงการและเลิกกองทุน ไม่ต้องรายงานผ่านระบบ FTRS (6) ข้อมูลช่อง |ข้อมูลมูลค่าการลงทุนใน EQ| ให้ update เฉพาะวันทำการแรกของทุกไตรมาส (7) การนับวันของรายการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ให้นับเฉพาะวันที่ เกิด
หน่วยลงทุนได้ทุกวันทำการ (Daily Fixed Income Fund : “กอง daily FI”) บริษัทจัดการต้อง ไม่ระบุชื่อที่อาจทำให้ผู้ลงทุนเข้าใจผิดว่ากองทุนดังกล่าวเป็นกองทุนรวมตลาดเงิน หรือมีความเสี่ยงที่เทียบเคียง ได้กับการ
concerning relevant parties and personnel in charge of communications. Clause 5 Intermediaries shall update information relating to the personnel in charge of operations under Clause 4(2) and the relevant
service provider terminates contract or the service provider can no longer provide service for derivatives broker. Clause 10. Derivatives broker shall require service provider to keep, complete and update