Standard แก้ไขเพิ่มเติม พฤษภาคม 2561 เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ การลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศมีความเสี่ยง ผู้ลงทุนอาจสูญเสียเงินลงทุนไม่ว่าทั้งหมดหรือบาง
photocopies of identity cards / photocopies of passports of the persons applied for approval; O photocopies of house register appearing the names of persons applied for approval; O photocopies of educational
same standard, the Office lays down a guideline for the management company to arrange to have operating systems for appropriate management of fund. Where the management company has arranged to have an
virtue of Clause 5(1) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to
) First name (Mr./Mrs./Miss) ………………… Last name ………………… Former name (if any) ………………………………………………………… (2) Date/month/year of birth ……… Age ……..years / Nationality …………… Identity card ……………………………… No
such customer. In order to follow according to the requirement in paragraph one, Derivatives broker shall follow according to the standard set out in the SEC Notification. Clause 14. Derivatives broker
client’s true identity (client identification), including the identity of the ultimate beneficial owner and the controlling person of the transactions; (2) verify the client’s identity using reliable sources
. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries dated 6 September
ปฏิบัตินี้ ทั้งนี้ รายละเอียดดังกล่าวได้แก่เรื่องดังต่อไปนี้ (1) แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การพิสูจน์ตัวตน (Identity proofing) (ข) การยืนยันตัวตน (Authentication) (ค) การ
No. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries dated 6