client’s true identity (client identification), including the identity of the ultimate beneficial owner and the controlling person of the transactions; (2) verify the client’s identity using reliable sources
ปฏิบัตินี้ ทั้งนี้ รายละเอียดดังกล่าวได้แก่เรื่องดังต่อไปนี้ (1) แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การพิสูจน์ตัวตน (Identity proofing) (ข) การยืนยันตัวตน (Authentication) (ค) การ
processes to ensure that the client is the same person whose identity appears in the evidentiary documentation of an application for doing business transactions with the securities company , and verify the
of the risk management or allocation of IT resources in a year, etc.; (b) any progress of the IT project (if any); (c) any compliance with the regulations, rules or agreement made with external parties
of Thailand; (9) “ brownfield project ” means an infrastructure business that has begun generating commercial income from its completed construction; (10) “ greenfield project ” means an infrastructure
photocopies of identity cards / photocopies of passports of the persons applied for approval; O photocopies of house register appearing the names of persons applied for approval; O photocopies of educational
conditions. "mutual fund management" means the management of investments under a mutual fund project by issuing investment units of each project for sale to the public and bringing proceeds therefrom to invest
(Greenfield Project) : กองทุนสามารถทลงทุนได้ โดย แบ่งเป็น 2 กรณี 1. ลงทุนใน Greenfield Project ไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินของ กองทุน จะต้องเสนอขายต่อผู้ลงทุนทั่วไป (โดยมีจำนวนผู้ถือหน่วยไม่ต่ำกว่า 500
is using the online service; 2. the management company has an operating system to verify the identity of the investor; (d) security system for customer information and other important information