เสี่ยงในเรื่องดังนี้ (ก) การระบุความเสี่ยง (risk identification) (ข) การประเมินความเสี่ยง (risk evaluation) ซึ่งต้องครอบคลุมถึงโอกาสหรือ
Principles on Client Identification And Beneficial Ownership For The Securities Industry และ Anti-Money Laundering Guidance for Collective Investment Schemes จึงขอเปิดโอกาสให้บริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ
identification) (ข) การประเมินความเสี่ยง (risk evaluation) ซึ่งต้องครอบคลุมถึงโอกาสหรือความถี่ที่จะเกิดความเสี่ยง รวมทั้งผลกระทบที่อาจเกิดขึ้น (ค
> (ก) มีการจัดเก็บข้อมูลที่สามารถระบุความมีตัวตนที่แท้จริง (unique identification) ของลูกค้าและผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายสัญญาของลูกค้าให้ตรง
;identification) ของลูกค้าและผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายสัญญาของลูกค้าให้ตรงตามความเป็นจริงและเป็นปัจจุบัน โดยอาจจัดเก็บในรูปของเลขหมายประจำตัวของผู้ถือบัตรประชาชน เลขทะเบียนนิติบุคคล หรือเลข
ตามข้อ 4(1) ให้ประกอบด้วยข้อมูลและรายการดังต่อไปนี้ (1) ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (executive summary) ทั้งนี้ ตามแบบข้อมูลสรุป (executive summary) ท้ายประกาศนี้ (2) ส่วนที่ 2
สำคัญตามข้อ 4(1) ให้ประกอบด้วยข้อมูลและรายการดังต่อไปนี้ (1) ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (executive summary) ทั้งนี้ ตามแบบข้อมูลสรุป (executive summary) ท้ายประกาศนี้ (2) ส่วนที่ 2
กำหนดในเรื่องดังนี้ (ก) การบันทึกข้อมูลที่สามารถระบุความมีตัวตนที่แท้จริง (unique identification) ของลูกค้าและผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายสัญญาของลูกค้า
ที่แท้จริงของลูกค้า (client identification) รวมทั้งบุคคลที่ได้รับประโยชน์จากการทำธุรกรรมในทอดสุดท้ายและบุคคลที่มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรมในทอดสุดท้าย (2) สอบยัน
สรุปꃂ⠀攀砀攀挀甀琀椀瘀攀숀 summary)ꃂ⠀ᘀ䤎㈎ℎ㔎⤎숀 และระบุรูปแบบของหนังสือชี้ชวนที่ได้รับꃂ⬀⌎㜎ⴎȎ䤎ⴎЎ✎㈎ℎᜎ㔎䠎ᰎ㤎䤎ࠎⴎ㜎䤎ⴎ䐎ℎ䠎ᬎ⌎『⨎Ў䰎ࠎ『⌎ㄎᨎ⬎ᤎㄎ⨎㜎ⴎ㔎䤎✎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀嬀崀숀 ꃂȀ䤎ⴎЎ✎㈎ℎ䀎ᔎ㜎ⴎᤎ䌎⬎䤎ᰎ㤎䤎ࠎⴎ㜎䤎ⴎᜎ⌎㈎ᨎ✎䠎㈎Ď㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎ䌎ᤎᔎ⌎㈎⨎㈎⌎ᜎ㠎ᤎℎ㔎Ў✎㈎ℎ䀎