น.ส. ปัญจภัทร สุขโข ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้น IPO และแจ้งให้โอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากของผู้แนะนำการลงทุน ทั้งที่ไม่ปรากฏการซื้อหุ้น IPO จริง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

นางสาว ทัศณี จตุพรหมวงศ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ จัดสรรสิทธิการจองหุ้น IPO ไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่กำหนด โดยจัดสรรสิทธิการจองหุ้น IPO ของลูกค้า top volume ที่ควรจะได้รับสิทธิให้กับกลุ่มบุคคลใน

นาย ปิยะ พงศกรไพศาล ที่ปรึกษาทางการเงิน ปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO ของบริษัทมหาชนแห่งหนึ่ง เกี่ยวกับการตรวจสอบความครบถ้วนของใบอนุญาตของบุคลากรในธุรกิจหลัก และไม่ตั้งข้อ

น.ส. ณปภัช ต่อศิริกุลฑล ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557

น.ส. วาสนา สมศักดิ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ

น.ส. กิตติมา เครือฟู ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ

น.ส. เมธาวดี ถนอมธรรม ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557

น.ส. จุฑามาส แซ่ลิ้ม ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ

นาย ณัฐกานต์ ทรัพย์เย็น ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557

นาย กิตติ จงสมจิตต์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน โดยติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO นอกตลาด ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ