an independent auditor at least once a year; (11) define the provision upon termination of services (exit plan) such as the provision on information retention and removal is in place to ensure that the

conjunction with fund management. Such keeping shall be systematic and make searching easy; (c) retention period shall not be less than five years from the date the particulars or transactions of customers have

/CDD) (4) reporting of suspicious transactions under anti-money laundering legislations (5) record keeping and retention of records in relation to know-your-client/ customer due diligence process and

control system for member registry works (fund administrator) that is adequate to ensure the correctness and completeness on the following matters: 1.1.1 Document and Information Retention (1) Having a

marketing officer [A] 2. Damage Prevention 2.1 Fire Prevention system · Providing an alarm device such as smoke detector, heat detector etc. in order to prevent or suppress fire immediately. [M] · The

been kept in custody of a securities company shall not be protected under the measures of protection of the Financial Institutions Development Fund; (3) provide a contract or an agreement on the custody

จัดการกองทุนรวมมีประกัน (guaranteed fund) กองทุนรวมคุ้มครอง เงินต้น (capital protected fund) กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน (specific fund) กองทุนรวมดัชนี (index fund) และกองทุนรวมอีที

where the securities company encounters financial problems, the clients’ money under custody of the securities company shall not be protected under the Deposit Protection Agency Act; (3)2 provide a

แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (Unofficial Translation) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. - 21 - FORM 56-1 One Report (Attached to Notification No. Tor Jor. 55/2563) Applicable to the Financial Year Ending 31 December 2021 onwards Annual Registration Statement / Annual Report Form 56-1 One Report Form 69-1 1 September 2020 Note : This annual registration statement / annual report (Form 56...

เงินต้น (capital protected fund) ซึ่งหมายถึง กองทุนรวมที่บริษัทจัดการกองทุนรวมวางแผนการลงทุนเพื่อให้ความคุ้มครองเงินลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุน ทั้งนี้ ตามที่ระบุไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวม (จ) กองทุนรวมที่