หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
ข้อมูลที่ได้รับกับหลักฐานหรือแหล่งอ้างอิงที่เชื่อถือได้ (client verification) (3) จดบันทึกข้อมูลที่ได้รวบรวมมาและความเห็นภายใต้กระบวนการรู้จักลูกค้าและ การ
validation message และวิธีการส่งรายงานที่ปรับปรุงแล้ว สามารถเรียกดูได้จากเอกสารแนบ จึงเรียนมาเพื่อโปรดดำเนินการและถือปฏิบัติขอแสดงความนับถือ
ประเภทรหัสของผู้ให้บริการ และรหัสหน่วยงานราชการของรัฐบาลไทย เพื่อใช้กับรายงานช่องทางการขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมทั้งหมดภายใต้การจัดการ 6. ปรับปรุง validation message เพื่อให้ข้อมูลมีความถูก
รู้จักลูกค้า (ก) การพิสูจน์ตัวตน (Identity proofing) (ข) การยืนยันตัวตน (Authentication)
สูงสุดทุกไตรมาส หรือเมื่อสภาพตลาดเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญ และต้องตรวจสอบความถูกต้องของแบบจำลองดังกล่าว (full validation) อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ข้อ 6 สำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องมี
เปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญ และต้องตรวจสอบความถูกต้องของแบบจำลองดังกล่าว (full validation) อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง ข้อ 6 สำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องมีมาตรการและวิธีการที่มีประสิทธิภาพที่