Qualifying CIS Operator (as per Appendix I of the Handbook for CIS Operators of ASEAN CISs) [ ] 3* ASEAN CIS Application Form (as per Appendix II of the Handbook for CIS Operators of ASEAN CISs) [ ] 4
company shall also comply as follows: (1) distributing an investment advisory service handbook which is prepared in accordance with Clause 16 to the customer prior to giving the first advice, however, there
prevention and management of conflicts of interest to be in the same manner with respect to the following matters: (1) Excessive Transactions for Clients shall be in accordance with Chapter 1; (2) Additional
account of necessary and reasonable cause, in accordance with steps and procedurse specified in the public handbook; (4) submit a notice of result of such implementation to the SEC Office within two
the amount determined by the Derivatives Exchange and are unable to offset such excessive position as informed by their derivatives agents will be exposed to the similar foregoing risk. 3.4 Risk
, report or relevant document to the SEC Office within appropriate period, whether general or case-by-case basis without excessive burden to the intermediary , in order to monitor the compliance with this
; (2) in case of having excessive units from the subscription of the subscribers under (1), the management company may allot units to other subscribers; (3) the management company shall not allot the
position. Handbook or operating guideline for staff must be prepared and up-to-date. 3. The personnel must perform their duties in accordance with the law and relevant rules and regulations including code of
) imposing the intermediary to submit any information, report or relevant document to the SEC Office within appropriate period, whether general or case-by-case basis without excessive burden to the
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ - 27 - - 2 - คู่มือจัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี แบบ 56-1 One Report แบบ 69-1 วันที่ 1 กันยายน 2563 หมายเหตุ แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) เป็นข้อมูลขั้นต่ำที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (“บริษัท”) ต้องเปิดเผย โดยขอให้บริษัทพิจารณาข้อแนะนำ คู่มือการจัดทำ หรือแบบสอบทาน การเปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน เพื่อประกอบการจัดทำด้วย เอกสารนี้มิใช่คำแนะนำทางกฎหมาย และมิได้ผูกพันการตีความ...