Office has issued a Guideline for Operational Control and Security of the Information Technology of a Securities Company whereas this Guideline compose of mandatory[M] and accredit [A] and if the company
guideline for consideration of any problematic issues which many arise from the enforcement of this Act.
ลูกค้าและการมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนให้บุคคลอื่นของ บลจ. จะไม่กำหนดไว้ในประกาศ COI แต่จะมีการกำหนดไว้ในประกาศเกี่ยวกับระบบงานและประกาศเกี่ยวกับการมอบหมายงานแทน 2.2 guideline COI 2.2.1 กำหนดเพิ่มเติม
material contents as contained in the guideline for risk disclosure statement attached to this Notification. In disclosing risks relating to trading derivatives under Paragraph 1, an intermediary shall sign
shall comply with the guideline on operational control and information technology security of securities companies as prescribed by the Office. In the case where the securities company complies with a
operator’s proprietary trading shall arrange to have systems for administrative management and management of risk which could arise from such investment, at least in the manner in accordance with the guideline
มิถุนายน 2558 เรื่อง (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น และ guideline ฉบับที่ใช้ hearing) ความเห็นของผู้ประกอบธุรกิจ ความเห็นของสำนักงาน (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น guideline และ FAQ ฉบับที่ใช้
4. Other objectives, e.g., capital for business cashflow Remarks : 1. Disclose the spending estimate classified by objectives, which may be done in the form of appropriate spending range, in the order
disclosure checklist for Form 56-1 as a guideline for preparing the information in Part 2.2 to Part 2.4 of Form 69-1 as most of the disclosed information is of similar nature. Contents Page Part 1 Executive
to be in the enterprise’s acceptable range (risk appetite); (4) establishment of IT risk indicators for risks identified under (1) and arrangement of monitoring and reports of such indicators for