Office has issued a Guideline for Operational Control and Security of the Information Technology of a Securities Company whereas this Guideline compose of mandatory[M] and accredit [A] and if the company
guideline for consideration of any problematic issues which many arise from the enforcement of this Act.
ลูกค้าและการมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนให้บุคคลอื่นของ บลจ. จะไม่กำหนดไว้ในประกาศ COI แต่จะมีการกำหนดไว้ในประกาศเกี่ยวกับระบบงานและประกาศเกี่ยวกับการมอบหมายงานแทน 2.2 guideline COI 2.2.1 กำหนดเพิ่มเติม
disclosure checklist for Form 56-1 as a guideline for preparing the information in Part 2.2 to Part 2.4 of Form 69-1 as most of the disclosed information is of similar nature. Contents Page Part 1 Executive
transactions with persons who may have a conflict of interest, disclose in the form of related party transactions to be executed. In this regard, the guideline for disclosing the objectives of fund spending
shall comply with the guideline on operational control and information technology security of securities companies as prescribed by the Office. In the case where the securities company complies with a
No If yes, please summarized the results of inspection in the space below 5. Declaration I hereby declare that all information provided in this application and its attachments are true and correct
: ___________________________________________________________ Tel No.: _____________________________ Fax No.: _________________________ Part H: Declaration I/We certify the following: 1. I/We am/are under supervision of Home Regulator which has the authority
operator’s proprietary trading shall arrange to have systems for administrative management and management of risk which could arise from such investment, at least in the manner in accordance with the guideline
มิถุนายน 2558 เรื่อง (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น และ guideline ฉบับที่ใช้ hearing) ความเห็นของผู้ประกอบธุรกิจ ความเห็นของสำนักงาน (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น guideline และ FAQ ฉบับที่ใช้