whose provision of derivatives business is limited to institutional investors. The institutional investors in Paragraph 1 means the institutional investor under Section 3 and the Notification of the

ดังกล่าว (restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ จากบัญชีดังกล่าว รวมทั้งหลักเกณฑ์การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในบัญชี watch

company not shown in financial statement, which are: 1. contingent liabilities arising from guarantee, [or] certifying or aval on bill of exchange; 2. contingent liability which the securities company shall

Securities and Exchange Commission; □ A limited company or a public limited company whose main principles are in the business of securities or financial instruments custody and of other businesses as approved

liabilities which may contribute to the securities company ’s liabilities in the future as follows: (a) contingent liabilities arising from guarantee, certifying or aval on bill of exchange; (b) other

shall be made with right of recourse and without any waiver or limitation of liability of the endorser, or the guarantee shall be given unconditionally for the whole amount of principal and interest, as

shall comply with the regulations under Chapter 7; (8) capital market product trading service with limited discretion according to clients’ pre-determined investment scope shall comply with the

enable assignment of assess rights; (b) the allocation and use of privileged access rights should be restricted and controlled; (c) the allocation of passwords should be controlled through a formal

หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ

, borrowing, lending of securities or for the guarantee of purchase, sale, borrowing or lending of securities or for any other benefit, shall comply with the rules prescribed in this notification. The