Section 81 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 81. After the completion of the sale of securities, the promoters of a public limited company, a company or owner of securities shall report
owner in shares under the fourth paragraph of Section 24, a director, an officer or an employee of such derivatives business operator. Furthermore, the auditor shall also adhere to the ethical code of
of such client, the securities company shall record the name of the third party who is the owner of the assets in the client’s asset account as well. Clause 13 A securities company shall keep accurate
opening accounts or engaging in business relationships with a securities company, but not including provident funds under the provident fund laws; (3) “ultimate beneficial owner of the transactions” means a
. กองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และกองทุนส่วนบุคคลรายย่อย 1.1 investment grade · ไม่เกินร้อยละ 20 ของ NAV 1.2 ต่ำกว่า investment grade หรือไม่มี rating · ไม่เกินร้อยละ 5 ของ NAV · เมื่อคำนวณรวมการลงทุน ดัง
investment objectives, the level of knowledge, understanding, and experience in derivatives trading, the financial status, and the repayment ability of each client. In performing the duty in accordance with
ค้ำประกันต้องได้รับ rating ในระดับ investment grade จากสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือต่างประเทศภายใต้ชื่อ Standard & Poor, Moody’s, Fitch หรือที่สำนักงานกำหนดเพิ่มเติม และต้องเป็นการค้ำ ประกันแบบไม่มี
shares of the company under (b) and shareholding in each level exceeds fifty percent of the total number of shares with voting right of such other companies; (d) a company holding shares of the applicant
customer. Clause 20. Prior to opening of the account, derivatives broker shall consider pledging and debt repayment capability of the customer for the maximum level of derivatives position which the customer
considering which act of the person giving advice or the owner of the website or electronic media is or is not liable to be an undertaking of securities business in the category of investment advisory or an