structure 1.1 Segregation of work units and responsibilities Objective A management company shall have organisational structure that reflects the systematic segregation of duties. The mission, strategy
. Clause 2. The organisational structure of the company shall be established in accordance with the following rules: (1) arrange the structure of the company in an orderly systematic way, according to duties
the essential issues of the information of such mutual fund rating; (2) having reliable shares holding structure, organization structure, scope of business operation, directors, managers, department
force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset allocation shall come into force as from 1 April 2016
cause any conflicts of interest with the management of mutual funds; (2) Having attained the age of twenty; (3) Having passed the fundamental knowledge examination for professionals administered by a
mutual fund management’s performance shall come into force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset
Fundamental of Financial Statements (UFS) [ ] Role of the Compensation Committee (RCC) [ ] Improving the Quality of Financial Reporting (QFR) [ ] DCP Refresher Course [ ] others (please specify) [ specify
________________ Clause 13 5 A securities company licensed to undertake the securities brokerage business shall do fundamental analysis report and provide such information to client, provided that such process shall
งานวิจัยภายในเป็นส่วนใหญ่ · ให้ระบุแหล่งที่มาของข้อมูลที่ใช้ในการวิเคราะห์ · มีการพิจารณาความน่าเชื่อถือของข้อมูลอย่างไร · ใช้วิธีอะไรในการวิเคราะห์ เช่น fundamental analysis, technical analysis เป็นต้น
วรรคสอง ในส่วนที่เกี่ยวกับการให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ที่เหมาะสม (basic asset allocation) ให้ใช้บังคับตั้งแต่