Office has issued a Guideline for Operational Control and Security of the Information Technology of a Securities Company whereas this Guideline compose of mandatory[M] and accredit [A] and if the company
from graphs, technical analysis concept and scenario test. Clause 3 The SEC Office may announce a detailed guideline for the benefit of compliance with the requirements under this Notification. In case
SEC Office may announce a detailed guideline for the benefit of compliance with the requirements under this Notification. In case of having complied with such guideline, it shall be deemed that an
guideline for consideration of any problematic issues which many arise from the enforcement of this Act.
ลูกค้าและการมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนให้บุคคลอื่นของ บลจ. จะไม่กำหนดไว้ในประกาศ COI แต่จะมีการกำหนดไว้ในประกาศเกี่ยวกับระบบงานและประกาศเกี่ยวกับการมอบหมายงานแทน 2.2 guideline COI 2.2.1 กำหนดเพิ่มเติม
shall comply with the guideline on operational control and information technology security of securities companies as prescribed by the Office. In the case where the securities company complies with a
business undertaking is accurate, complete and current as well as functional and can be monitored effectively. There shall also be an adequate security system to prevent any unauthorized person from
operator’s proprietary trading shall arrange to have systems for administrative management and management of risk which could arise from such investment, at least in the manner in accordance with the guideline
มิถุนายน 2558 เรื่อง (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น และ guideline ฉบับที่ใช้ hearing) ความเห็นของผู้ประกอบธุรกิจ ความเห็นของสำนักงาน (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น guideline และ FAQ ฉบับที่ใช้
reporting of suspicious transactions. The policy mentioned in the first paragraph must be approved by the securities company’s Board of Directors, except for the company whose shareholding and functional