มาตรา : - ข้อ /ประกาศ : ข้อ 22(4) (ประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552) วันที่ถาม : 11/12/2558 วันที่ตอบ : 13/12/2558 คำถาม : ประธานกรรมการตรวจสอบของบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) จะสามารถเป็นกรรมการอิสระและในขณะเดียวกันเป็นประธานกรรมการของบริษัทลูกค้าที่ FA ร่วมจัดทำคำขออนุญาต IPO ได้หรือไม่ คำตอบ : ตามประกาศการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ข้อ 22(4) นั้น FA จะรับเป็นที่ปรึกษาในบริษัทลูกค้าไม่ได้หากมีกรรมการเป็นบุคค...
Bangkok, January 17, 2014 ? The SEC is seeking public comment on proposed revisions to the rules on prevention and management of conflicts of interest and proprietary trading applicable to both securities and derivatives business operators. The revisions will provide a compilation of rules presently specified in a number of notifications for more clarity and appropriateness. According to the proposed revisions, the business operators will be required to have in place a sound internal control sys...
The SEC Management introduces the new look of corporate website www.sec.or.th, featuring multi-device accessibility as well as more user-friendly experience for the public, investors and regulated
Regulations relating to Conflict of Interest with Real Estate Investment Trust
public and private sectors. The presentation emphasized fostering collaboration to reduce greenhouse gas emissions, supporting sustainable growth in climate-friendly societies, and progressing towards net
accessible, user-friendly, fast, and effective services.
-retail offering rules already in force, the ASEAN CIS cross-border offering rules will be comprehensive and more user-friendly. The proposed drat rules have been developed under the ASEAN Capital Markets
Bangkok, October 15, 2013 ? The SEC today launched new corporate website with more user-friendly design. Newly introduced and improved functions and features have been built-in to offer even more
, more user-friendly format for informing investors of key features, investment policies and associated risks, while giving investment consultants a more convenient tool for giving advice and selling units
) issuance. The revision will require DW issuer to provide a so-called ?fact sheet? which is a investor-friendly description of securities? key features, specific characteristics and risks. Fact sheet must be