กับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (close out position / force close) ในวันที่ 19 ธันวาคม 2549 จนทำให้ลูกค้าบางรายได้รับความเสียหายและอาจนำไปสู่ข้อร้องเรียนได้
กล่าว รวมทั้งมีโอกาสที่จะนำหุ้นของ ธ. ดีบีเอส และบรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรม ไปทำการแลกเปลี่ยนกับหุ้นของ ธ. ทหารไทย ได้ โดยไม่ถูก call margin หรือ force sale จึงให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถนำมูลค่าหุ้นของ ธ
ไปทำการแลกเปลี่ยนกับหุ้นของ บล. เอบีเอ็นฯ ได้ โดยไม่ถูก call margin หรือ force sale จึงให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถนำมูลค่าหุ้นของ บล. เอบีเอ็นฯ ที่คาดว่าจะได้รับจากการแลกเปลี่ยนหุ้นมาคำนวณเป็นมูลค่าหลัก
-Money Laundering และ Countering the Financing of Terrorism: “AML/CFT”) ของคณะทำงานเฉพาะกิจเพื่อดำเนินมาตรการทางการเงิน (Financial Action Task Force: FATF) สำนักงานคณะ
มีผลทำให้มูลค่าของหุ้น KGI ที่เป็นประกันการให้กู้ยืมเงินในบัญชีมาร์จิ้นลดลงอย่างมาก ซึ่งอาจมีผลทำให้ลูกค้าที่กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหุ้นดังกล่าวถูก call หรือ force sale ได้ ประกอบกับการดำเนินการเพื่อคืน
;) ของคณะทำงานเฉพาะกิจเพื่อดำเนินมาตรการทางการเงิน (Financial Action Task Force: FATF) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน ก.ล.ต.”) ขอเรียนว่า เพื่อให้
(Liquidity Risk Management Tools Guideline) (“ประกาศสมาคมฯ”) มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 30 ธันวาคม พ.ศ. 2564 ซึ่งทำให้หลักเกณฑ์ที่กำหนดเกี่ยวกับเครื่องมือบริหารความเสี่ยงสภาพคล่องมีความครบถ้วนและ
ตามหลักเกณฑ์แนวปฏิบัติการใช้เครื่องมือบริหารความเสี่ยงสภาพคล่อง (Liquidity Risk Management Tools Guideline) ที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (“ประกาศสมาคมฯ”) กำหนด ซึ่งปัจจุบันประกาศสมาคมฯ อยู่ระหว่างการ
มาตรการของสำนักงาน ปปง. ข้อแนะนำของ Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) และแนวทางที่กำหนดโดย International Organization of Securities Commission (IOSCO)
ไปตามมาตรฐานสากลเกี่ยวกับ AML/CFT (Anti-Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism) ตามข้อแนะนำของ FATF (Financial Action Task Force) สำนักงานจึงขอนำส่ง