เป็นไปตามนโยบายของธนาคารแห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเคลื่อนย้ายเงินทุนระหว่างประเทศ เพื่อป้องกันความผันผวน (fluctuation) ของอัตราแลกเปลี่ยน (2)  ความพร้อมในการจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ต่าง

ข้อมูลที่ได้รับกับหลักฐานหรือแหล่งอ้างอิงที่เชื่อถือได้ (client verification) (3)  จดบันทึกข้อมูลที่ได้รวบรวมมาและความเห็นภายใต้กระบวนการรู้จักลูกค้าและ การ