Fixed income และกอง Equity และต่อมา บริษัทจัดการได้มีการโอนเงินเข้ากอง Equity เกินไปประมาณ 19 ล้านบาท โดยมาทราบในภายหลัง บริษัทจัดการจึงโอนเงินและผลประโยชน์จากกอง Equity คืนไปให้กอง Fixed income แล้ว โดย
เฉพาะกองทุนรวมตราสารหนี้ที่มีนโยบายรับซื้อคืนหน่วยลงทุนทุกวันทำการ (Daily Fixed Income Fund : Daily FI) ทำให้ผู้ลงทุนเกิดความกังวลและมีการไถ่ถอนคืนหน่วยลงทุนสูงผิดปกติ และเพื่อรักษาเสถียรภาพของระบบการเงิน
ลงทุนทุกวันทำการ (Daily Fixed Income Fund : Daily FI) ทำให้ผู้ลงทุนเกิดความกังวลและมีการไถ่ถอนคืนหน่วยลงทุนสูงผิดปกติ และเพื่อรักษาเสถียรภาพของระบบการเงินโดยรวมภายใต้สถานการณ์ที่สภาพคล่องตึงตัวและกลไกตลาด
บริษัทจัดการได้มีการจัดตั้งกองทุนรวมตราสารหนี้ที่เปิดให้ผู้ลงทุนสามารถซื้อขายหน่วยลงทุนได้ทุกวันทำการ (daily Fixed Income Fund: “กอง daily FI”) โดยส่วนใหญ่กำหนดระยะเวลาชำระค่าขายคืนหน่วยลงทุน
ยิ่งผู้ประกอบธุรกิจที่ได้มีการระดมทุนผ่านตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูง (“high yield bond”) อาจทำให้ผู้ประกอบธุรกิจขาดสภาพคล่อง และมีความเสี่ยงที่จะไม่สามารถชำระหนี้หรือไม่สามารถดำเนินกิจการต่อ
ราคาของหลักทรัพย์หรือตราสารหนี้ที่คำนวณจาก RP Reference Yield ซึ่งกำหนดโดยสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทยในหน้าจอ http://www.thaibma.or.th/priceyield/RPreferenceyield
/>(1) ราคาปิด ณ สิ้นวัน หรือ(2) ราคาเฉลี่ยที่คำนวณโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย(ข) ราคาที่ประกาศใน ThaiBMA โดยรวมถึงราคาที่เสนอโดย Market yieldWeb Page (executed price และ quoted price
สิทธิไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนกรณีที่เป็นกองทุนรวม feeder fund ที่ลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Income Fund (กองทุนหลัก) ซึ่งมีการกำหนดเรื่อง deferment of redemption ไว้ โดยหากกองหลักมีการนำ redemption gate มา
หนี้ที่ในรายละเอียดโครงการกำหนดให้ผู้ลงทุนสามารถซื้อขายหน่วยลงทุนได้ทุกวันทำการ (Daily Fixed Income Fund : “กอง daily FI”) บริษัทจัดการต้องไม่ระบุชื่อที่อาจทำให้ผู้ลงทุนเข้าใจผิดว่ากองทุนดัง
หนี้ที่ผู้ออกอยู่ระหว่างการปรับปรุงโครงสร้างหนี้ (“restructured bond”) เป็นต้น 1.2 รองรับ distressed bond ที่แปรสภาพมาจากตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูง (high yield bond) ของกองทุน