เพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุน หากไม่สามารถหาราคาแบบ firm quote จากนายหน้าซื้อขาย (dealer) อย่างน้อย 3 ราย ในการทำธุรกรรมการได้มาหรือจำหน่ายไปในตราสารหนี้ได้ตามข้อ 4.2 ส่วนที่ 4
ในระดับสากล (international firm) (ค) การประเมินมูลค่าต้องไม่กระทำโดยผู้ประเมินมูลค่าทรัพย์สินรายเดียวกันติดต่อกันเกิน 2 ครั้ง (ง) จัด
เปลี่ยน network firm หรือการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างองค์กรอย่างมีนัยสำคัญ เป็นต้น สำนักงาน ก.ล.ต. ขอความร่วมมือให้สำนักงานสอบบัญชีนำส่งแบบประวัติและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องของสำนักงานสอบบัญชีที่ปรับปรุงใหม่ภายใน
กล่าวข้างต้น ผู้ประกอบธุรกิจยังมีหน้าที่ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามที่กฎหมายหรือกฎเกณฑ์ที่ทางการกำหนด ดังนั้น ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจใช้บริการของ service provider ซึ่งเป็นเหตุให้ผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถ
การพัฒนาความรู้ตลาดทุน (TSI) และ training provider ในการจัดเตรียมหลักสูตรอบรมสำหรับการให้บริการพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศ ดังนั้น จึงขอความร่วมมือให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการให้บุคลากร ได้แก่ ผู้วางแผน
ความเป็นอิสระของ index provider ว่ามีความเป็นอิสระจาก บลจ. หรือไม่ หากไม่เป็นอิสระต่อกัน มีเครื่องมือที่ใช้ในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างไร - การลงทุนขั้นต่ำทั้งในกรณีที่เป็น
ประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าราคาที่เสนอซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้ (indicative quotation) ใน
ประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าราคาที่เสนอซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้(indicative quotation)
(firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้ (indicative quotation) ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจเสนอราคาซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอนผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติดังต่อไปนี้
; ในกรณีที่เป็นการให้บริการค้าตราสารหนี้ตามข้อ 61 แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าราคาที่เสนอซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่