/> (๒) รายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี (๓) การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management
fund management; (6) private fund management; (7) other businesses relating to securities as specified by the Minister upon the recommendation of the SEC. 2
> ผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินธุรกิจโดยใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญด้วยความเอาใจใส่และระมัดระวัง (3) การบริหารจัดการและการควบคุม (management and
Management:"BCM") เพื่อลดอุปสรรคในการเชื่อมโยงในระดับสากล และเพื่อให้สำนักงานเตรียมพร้อมรับการประเมินของ FSAP (Financial Sector Assessment Program) ดังนั้น เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือ
หลักทรัพย์หรือตัวแทนฯ มีโครงสร้างการถือหุ้นและการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการบริหารแบบกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (financial conglomerate)ซึ่งมีการกำหนดนโยบาย ตลอดจนกาตรวจสอบการบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์หรือ
ประกอบธุรกิจ (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ 6
> (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ 6 การจัดระบบงานตามข้อ 5
หรืออาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ
; การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) (4) รายงานประจำปี (5) แบบแสดง