) ส่วนที่ 2 หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทและผู้บริหารระดับสูง (Board of directors and senior management responsibility) (3) ส่วนที่ 3 ผลกระทบจากเหตุฉุกเฉินที่อาจทำให้
: งานวาณิชธนกิจ (IB) ถือเป็นงานของการเป็น Financial Advisor (FA) ซึ่งที่ผ่านมาสำนักงาน ไม่เคยพิจารณาว่า FA เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ เพราะ FA เป็นกลไกที่สำนักงานกำหนดขึ้นเพื่อช่วย issuer ใน
>คำถาม : กรณีบริษัทหลักทรัพย์นำชื่อ และ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจซึ่งเป็น financial institution ในต่างประเทศ เพื่อเป็น global branding ของบริษัทในกลุ่ม บนนามบัตรของบริษัทหลักทรัพย์
รายการข้อมูลระหว่างปี (๗) รายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี (key financial ratio) ตามแบบ key financial ratio ท้ายประกาศนี้
Responsibility) ของบริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์ รวมทั้งการออกมาตรการต่าง ๆ เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย ทั้งมาตรการเชิงบังคับและมาตรการเชิงสนับสนุน (2) กำกับดูแลการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ
และสถาบันจัดอันดับที่ปรากฏตามตารางแนบท้ายประกาศนี้ เป็นอันดับและสถาบันจัดอันดับที่สำนักงานยอมรับในการจัดอันดับความแข็งแกร่งทางการเงิน (financial strength rating) ของผู้รับประกันภัย เพื่อประโยชน์ในการใช้
;">“(๔) บริษัทไม่สามารถปฏิบัติตามข้อกำหนดการดำรงอัตราส่วนทางการเงินตามที่ระบุไว้ ในข้อกำหนดสิทธิได้ (financial covenants)” ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับ
ประเทศนั้นเป็น International Financial Reporting Standards (IFRS) หรือ Financial Accounting Standards (FAS) หรือ United States
-Money Laundering และ Countering the Financing of Terrorism: “AML/CFT”) ของคณะทำงานเฉพาะกิจเพื่อดำเนินมาตรการทางการเงิน (Financial Action Task Force: FATF) สำนักงานคณะ
; พัฒนาและดำเนินการให้องค์กรทำหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบต่อสังคม (Corporate Social Responsibility) (5) ดำเนินการเกี่ยวกับห้องสมุดของสำนักงาน (6) ทำหน้าที่เป็น &ldquo