นางสาว ส กับนางสาว อ มอบอำนาจให้นาย ก เป็นผู้ซื้อขายให้ในบัญชีของลูกค้าทั้ง 2 ราย โดยพบว่า นาย ก มีคำสั่งให้บริษัททำรายการ Block Trade ในหุ้น JAS ในนามของนางสาวส ซึ่งในขณะนั้นอำนาจซื้อของนางสาว ส ไม่เพียง
ที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade)ตามที่สำนักงานได้ออกแนวทางปฏิบัติ
เฉพาะตราสารหนี้ระยะสั้นสามารถ shelf filing ได้โดยไม่มีข้อจำกัดเรื่องผลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ และกำหนดหลักเกณฑ์ในการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (“บริษัทจด
การยื่นขออนุญาต issuer และแบบ filing ข้อมูล issuer 2.1.1 สำหรับการยื่นขออนุญาตครั้งแรก (new comer)
ทรัพย์ (“แบบ filing”) สอดคล้องกับการเปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 ในเรื่องที่กล่าวข้างต้น สำนักงาน ก.ล.ต. จึงขอให้ที่ปรึกษาทางการเงินดำเนินการให้บริษัทที่ประสงค์จะยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์
/> ในกรณีกำหนดราคาเสนอขาย DW ใน filing อาจกำหนดเป็นสูตรได้ แต่ก่อนวัน effective ต้องกำหนดราคาเป็นตัวเลขหรือช่วงราคาที่ชัดเจน หมายเหตุ :
ตอบ: 03/05/2559 คำถาม: การออกและเสนอขายพันธบัตรของธนาคารออมสินจะเข้าข่ายเป็นหลักทรัพย์ที่ได้รับยกเว้นการยื่น Filing ตามมาตรา 63(4) หรือไม่
> 14/08/2552 วันที่ตอบ: 26/08/2552 คำถาม: 1. ผู้ยื่น filing ต้องจัดทำงบการเงินให้เป็นไปตามมาตรฐานบัญชี
ได้มาจากการกู้ยืมเงินจาก exchange ย่อมเป็นกรรมสิทธิ์ของ mm ซึ่งเป็นผู้มีสิทธิที่จะนำเงินดังกล่าวไปใช้ประโยชน์อย่างไรก็ได้ ทั้งนี้ การที่ mm นำเงินดังกล่าวไปใช้ในการ trade สินทรัพย์ดิจิทัลบน