transparent disclosure of information related to execution of trading transactions which includes sufficient, fast and appropriate disclosure of pre-trade information (if any) and post-trade information; (d
which includes sufficient, fast and appropriate disclosure of pre-trade information (if any) and post-trade information; (4) having a recording system regarding trading information, especially information
of Foreign Auditors in the Capital Market (Fast Track) Clause 6(2) of the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorShor 30/2558 Re: Approval of Foreign Auditors in
ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 41/2560 เรื่อง การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับ ผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2560 เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์
the securities dealing which are not debt instrument mutatis mutandis . Chapter 1 Operational Control Clause 4. A securities company shall have a code of conduct in writing, to be approved by the Board
เพื่อให้สามารถเป็นผู้สอบบัญชีของกิจการที่กำหนดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และพระราชบัญญัติ ทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 q กรณีปกติ q กรณี fast track ข้าพเจ้าขอรับรองว่า
well as maintaining the integrity of the capital market and the derivatives trading system as a whole. Clause 3 In setting the organizational structure, operating system and operational control under
irrelevant person from entering the area for executing trading transaction orders. Clause 5 A securities company should specify a code of conduct clearly in writing, whose contents should include acceptance of
เพื่อพอร์ตบริษัทก่อนกองทุน 2. บริษัทจัดการต้องบริหารจัดการกิจการของตนในเรื่องที่อาจเกี่ยวข้องกับ conflict of interest อันได้แก่ การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) การทำธุรกรรม
owner in shares under the fourth paragraph of Section 24, a director, an officer or an employee of such derivatives business operator. Furthermore, the auditor shall also adhere to the ethical code of