โดยปรับปรุงกฎเกณฑ์การห้ามจัดสรรหลักทรัพย์ให้สอดคล้องกับเจตนารมณ์ที่ต้องการให้การจัดสรรหลักทรัพย์เฉพาะที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนทั่วไปในวงกว้าง (IPO/PO) เป็นไปอย่างยุติธรรม (fair allocation) ซึ่งหลักการที่

เพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุน หากไม่สามารถหาราคาแบบ firm quote จากนายหน้าซื้อขาย (dealer) อย่างน้อย 3 ราย ในการทำธุรกรรมการได้มาหรือจำหน่ายไปในตราสารหนี้ได้ตามข้อ 4.2 ส่วนที่ 4

ซึ่ง บลจ. ย่อมมีหน้าที่ในการขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งในประเทศไทยและต่างประเทศ (1) การที่ บลจ. มีสิทธิเลือกซื้อคืนหน่วยลงทุนจากผู้ถือหน่วยลงทุนในประเทศใดประเทศหนึ่งได้ อาจขัดกับหลัก fair

ในระดับสากล (international firm)      (ค) การประเมินมูลค่าต้องไม่กระทำโดยผู้ประเมินมูลค่าทรัพย์สินรายเดียวกันติดต่อกันเกิน 2 ครั้ง      (ง) จัด

เปลี่ยน network firm หรือการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างองค์กรอย่างมีนัยสำคัญ เป็นต้น สำนักงาน ก.ล.ต. ขอความร่วมมือให้สำนักงานสอบบัญชีนำส่งแบบประวัติและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องของสำนักงานสอบบัญชีที่ปรับปรุงใหม่ภายใน

; นอกจากนี้ สามารถเสนอขายหน่วยลงทุนเพิ่มเติมได้ระหว่างอายุกองทุน โดยจะต้องแยก (set aside) ตราสารหนี้ด้อยคุณภาพ (“distressed bond”) ซึ่งไม่สามารถหามูลค่ายุติธรรม (fair value) ได้ ออกจากการคำนวณ

เสริมการขายที่จัดขึ้นในระหว่างการเข้าร่วมงานที่จัดโดยบุคคลหรือสถาบันที่ไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับบริษัท (ถือหุ้นหรือบริหาร) และมีบริษัทเข้าร่วมในงานดังกล่าวหลายแห่ง เช่น งาน Money Expo งาน Investor Fair ให้

ประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าราคาที่เสนอซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้ (indicative quotation) ใน

ประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าราคาที่เสนอซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้(indicative quotation) 

(firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้ (indicative quotation) ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจเสนอราคาซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอนผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติดังต่อไปนี้