ของ บล. ในหน้าสุดท้ายมีหัวข้อ “ข้อตกลงยอมรับสัญญา / Declaration and Agreement” ซึ่ง บล. จะมีรายละเอียดของสัญญาซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1 เล่มเล็ก (ไม่มีการลงนามในเอกสารเล่ม
โดยปรับปรุงกฎเกณฑ์การห้ามจัดสรรหลักทรัพย์ให้สอดคล้องกับเจตนารมณ์ที่ต้องการให้การจัดสรรหลักทรัพย์เฉพาะที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนทั่วไปในวงกว้าง (IPO/PO) เป็นไปอย่างยุติธรรม (fair allocation) ซึ่งหลักการที่
ซึ่ง บลจ. ย่อมมีหน้าที่ในการขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งในประเทศไทยและต่างประเทศ (1) การที่ บลจ. มีสิทธิเลือกซื้อคืนหน่วยลงทุนจากผู้ถือหน่วยลงทุนในประเทศใดประเทศหนึ่งได้ อาจขัดกับหลัก fair
; นอกจากนี้ สามารถเสนอขายหน่วยลงทุนเพิ่มเติมได้ระหว่างอายุกองทุน โดยจะต้องแยก (set aside) ตราสารหนี้ด้อยคุณภาพ (“distressed bond”) ซึ่งไม่สามารถหามูลค่ายุติธรรม (fair value) ได้ ออกจากการคำนวณ
เสริมการขายที่จัดขึ้นในระหว่างการเข้าร่วมงานที่จัดโดยบุคคลหรือสถาบันที่ไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับบริษัท (ถือหุ้นหรือบริหาร) และมีบริษัทเข้าร่วมในงานดังกล่าวหลายแห่ง เช่น งาน Money Expo งาน Investor Fair ให้
(self-declaration) ข้อ 37 ในการดำเนินการเพื่อสมาชิก ให้ผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์มีหน้าที่อย่างน้อยดังต่อไปนี้ (1) จัดให้มีข้อมูลที่เป็นปัจจุบัน
จองซื้อหลักทรัพย์ (self-declaration) ข้อ 37 ในการดำเนินการเพื่อสมาชิก ให้ผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์มีหน้าที่
ให้สมาชิกเป็นผู้รับรองข้อมูลดังกล่าวผ่านระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์ทุกครั้งก่อนจองซื้อหลักทรัพย์ (self-declaration)
สองเดือนใด ๆ ให้สมาชิกเป็นผู้รับรองข้อมูลดังกล่าวผ่านระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์ทุกครั้งก่อนจองซื้อหลักทรัพย์ (self-declaration)