ประกันชีวิตสามารถให้บริการภายใต้การประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทหน่วยลงทุนได้ในรูปแบบบริการ portfolio advisory with execution3 ได้ ทั้งนี้ ปัจจุบันเรื่องดังกล่าวอยู่ระหว่างการเปิด

Guide (FG) ซึ่งให้คำแนะนำได้เฉพาะคำแนะนำทั่วไป และต้องการระดับความรู้เพียงขั้นพื้ฐานที่ง่ายกว่า IP ทั้งนี้ ในกรณีผู้ลงทุนประสงค์จะซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ต้องการคำแนะนำ (execution only) ก็สามารถใช้เจ้าหน้าที่

จัดสรรการลงทุนดังกล่าว (portfolio advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า

ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล หรือกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทแล้ว (best execution) ก็เห็นว่าการดำเนินการเช่นว่านั้นน่าจะมีลักษณะตามข้อ 3(1) และ (2) แห่งประกาศที่

โดยผู้ถือ token มีสิทธิได้รับเงินตามจำนวนและผลตอบแทนในอัตราที่กำหนดคืนจาก issuer เมื่อถึงกำหนด และมีการกำหนดสิทธิ หน้าที่ และความรับผิดระหว่าง issuer และผู้ถือ token ในลักษณะเดียวกับ debt instrument ใน

นี้ หากลงทุนในตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated debt instrument) ผู้ประกอบธุรกิจจะต้องประเมินความเสี่ยงของตราสารดังกล่าว โดยมีข้อมูลสนับสนุนที่สมเหตุสมผลประกอบการพิจารณาตั้งสำรอง

รับเงื่อนไขการซื้อขายที่ดีที่สุดตามสภาพตลาดในขณะที่คำสั่งซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ายังคงมีผลอยู่ (duty of best execution) (5)  ไม่ดำเนินการใด

) best execution (2) ความจำเป็นและเป็นประโยชน์กับกองทุน (3) at arm’s length transactions และ(4) ความเหมาะสมต่อลักษณะและนโยบายการลงทุน ซึ่งบริษัทจัดการต้องปฏิบัติต่อกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการด้วย

พฤศจิกายน พ.ศ. 2546 7. รายงานสถานะการลงทุน Derivatives และ Embedded Derivatives Instrument ของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ (I1) น.(ว) 33/2547 เรื่อง การรายงานข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนของกองทุนทุก

การซื้อขายสัญญาให้เป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าหรือผู้รับมอบอำนาจ เพื่อให้ลูกค้าได้รับเงื่อนไขในการซื้อขายที่ดีที่สุด (duty of best execution) (4) ไม่ดำเนินการใด ๆ ในลักษณะที่อาจทำให้เกิด non