Guide (FG) ซึ่งให้คำแนะนำได้เฉพาะคำแนะนำทั่วไป และต้องการระดับความรู้เพียงขั้นพื้ฐานที่ง่ายกว่า IP ทั้งนี้ ในกรณีผู้ลงทุนประสงค์จะซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ต้องการคำแนะนำ (execution only) ก็สามารถใช้เจ้าหน้าที่

ประกันชีวิตสามารถให้บริการภายใต้การประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทหน่วยลงทุนได้ในรูปแบบบริการ portfolio advisory with execution3 ได้ ทั้งนี้ ปัจจุบันเรื่องดังกล่าวอยู่ระหว่างการเปิด

จัดสรรการลงทุนดังกล่าว (portfolio advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า

2. มีการรายงานข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายคลาดเคลื่อน เช่น ข้อมูล yield ราคา issue symbol และข้อมูลเวลาที่เกิดการซื้อขาย เป็นต้น ซึ่งข้อมูลเหล่านี้มีนัยสำคัญทั้งสิ้น เมื่อมีการรายงานผิดพลาด และ

ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล หรือกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทแล้ว (best execution) ก็เห็นว่าการดำเนินการเช่นว่านั้นน่าจะมีลักษณะตามข้อ 3(1) และ (2) แห่งประกาศที่

รับเงื่อนไขการซื้อขายที่ดีที่สุดตามสภาพตลาดในขณะที่คำสั่งซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ายังคงมีผลอยู่ (duty of best execution) (5)  ไม่ดำเนินการใด

specify the symbol received by the company; or specify “n/a” in the following cases: 1.1 in the case where there is on survey result of the company 1.2 in the case

;month) เป็นต้น หรือชื่อย่อของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (symbol) ที่ศูนย์ซื้อขายสัญญากำหนด (4)  จำนวนและราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (5)  ประเภทของการทำ

 (underlying assets/variables) เดือนที่ส่งมอบหรือชำระราคา (settlement month) เป็นต้น หรือชื่อย่อของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (symbol) ที่ศูนย์ซื้อขายสัญญากำหนด

ซื้อขายล่วงหน้า (contract type) ชนิดของสินค้าหรือตัวแปร (underlying assets/variables) เดือนที่ส่งมอบหรือชำระราคา (settlement month) เป็นต้น หรือชื่อย่อของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (symbol) ที่ศูนย์ซื้อขาย