ประกันชีวิตสามารถให้บริการภายใต้การประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทหน่วยลงทุนได้ในรูปแบบบริการ portfolio advisory with execution3 ได้ ทั้งนี้ ปัจจุบันเรื่องดังกล่าวอยู่ระหว่างการเปิด

Guide (FG) ซึ่งให้คำแนะนำได้เฉพาะคำแนะนำทั่วไป และต้องการระดับความรู้เพียงขั้นพื้ฐานที่ง่ายกว่า IP ทั้งนี้ ในกรณีผู้ลงทุนประสงค์จะซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ต้องการคำแนะนำ (execution only) ก็สามารถใช้เจ้าหน้าที่

จัดสรรการลงทุนดังกล่าว (portfolio advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า

ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล หรือกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทแล้ว (best execution) ก็เห็นว่าการดำเนินการเช่นว่านั้นน่าจะมีลักษณะตามข้อ 3(1) และ (2) แห่งประกาศที่

ให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (multiple margin rate) หรือการกำหนดหลักทรัพย์ที่จะให้กู้ยืมเงินไปซื้อ(marginal securities) เป็นต้น ดังนั้น สำนักงานจึงขอยกเลิกการเปิดเผยข้อมูลในระบบดังกล่าว

ปีปฏิทิน ให้การคำนวณอัตราค่าธรรมเนียมขั้นต่ำตามข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 6 ข้อ 7 หรืออัตราค่าธรรมเนียมคงที่ตามข้อ 8 เป็นไปตามสัดส่วนจำนวนเดือนที่มีการประกอบธุรกิจ (monthly pro-rate) ทั้งนี้ ไม่รวมถึงกรณีที่ถูกสำนักงาน

รับเงื่อนไขการซื้อขายที่ดีที่สุดตามสภาพตลาดในขณะที่คำสั่งซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ายังคงมีผลอยู่ (duty of best execution) (5)  ไม่ดำเนินการใด

การประกอบกิจการไม่เต็มปีปฏิทิน ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตชำระค่าธรรมเนียมขั้นต่ำตามวรรคหนึ่งตามสัดส่วนจำนวนเดือนที่มีการประกอบกิจการ (monthly pro-rate) หรือชำระค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการที่คำนวณได้ตาม

หนึ่งตามสัดส่วนจำนวนเดือนที่มีการประกอบธุรกิจ (monthly pro-rate) ทั้งนี้ ไม่รวมถึงกรณีที่ถูกสำนักงาน ก.ล.ต. เพิกถอนใบอนุญาต หรือสั่งระงับการดำเนินกิจการ (2)  งวดที่สอง ให้ชำระค่า

เผยเหตุผลที่ไม่สามารถหา benchmark ที่เหมาะสมให้ผู้ลงทุนทราบอย่างชัดเจน และห้ามมิให้กองทุนดังกล่าวใช้ hurdle rate หรืออัตราดอกเบี้ยเป็น benchmark เพื่อไม่ให้เกิดความเสี่ยงที่ผู้ลงทุนอาจเข้าใจผิดว่า