ทรัพย์นั้นเป็นเจ้าของอุปกรณ์หรือได้ดำเนินการเพื่อสงวนสิทธิในการใช้อุปกรณ์ไว้สำหรับลูกค้าของตนเท่านั้น (exclusive use) ไม่ว่าการเป็นเจ้าของหรือการดำเนินการดังกล่าวจะกระทำโดยบริษัทหลักทรัพย์เอง

ประกอบธุรกิจปฏิบัติตามความประสงค์ของลูกค้าในการขอรับข้อมูลของตน หรือโอนย้ายข้อมูลของตนไปยังบุคคลอื่นในรูปแบบที่สามารถนำไปใช้ต่อได้ (“support re-use”) และภายในระยะเวลาและค่าใช้จ่ายที่เหมาะสม

หรือคู่สัญญาเป็นธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นให้หมายความรวมถึงอันดับความน่าเชื่อถือสนับสนุน (support credit rating) ซึ่งสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือประเมินจากแนวโน้มที่ธนาคารดังกล่าวจะได้รับการ

㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ā⤎숀 ꃂᬀ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎܎㈎ᤎ䌎⬎䤎䀎ऎḎ㈎『Ďㄎᨎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎⌎㜎ⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ䌎ᤎ䀎Ў⌎㜎ⴎ숎 (exclusiveꃂ愀最攀渀琀⤀숀 และ ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ숀 (ข)ꃂ숀 มีรายได้หรือทำประโยชน์ให้แก่บริษัทหรือบริษัทในเครืออย่างต่อเนื่องꃂ䈀ᐎ∎Ḏ㐎ࠎ㈎⌎ጎ㈎ࠎ㈎Ďᬎ

ตามที่กำหนดในข้อ 4(1) ถึง (5) ซึ่งจากข้อมูลที่ บลน.(ประเทศไทย)แจ้งมาแสดงได้ว่า COO มีลักษณะเป็นหัวหน้างานโดยตรงของสายงาน compliance และ Finance/Sales support โดยไม่ได้อยู่ภายใต้การควบคุมดูแลของ CEO ของ

⬎ᤎ㘎䠎܎⬎ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ⌎✎ℎᘎ㘎܎ⴎㄎᤎᐎㄎᨎЎ✎㈎ℎᤎ䠎㈎䀎਎㜎䠎ⴎᘎ㜎ⴎ⨎ᤎㄎᨎ⨎ᤎ㠎ᤎ숎 (supportꃂ爀愀琀椀渀最⤀숀 ซึ่งสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือประเมินจากแนวโน้มที่ธนาคารดังกล่าวจะได้รับการสนับสนุนทางการเงินจากรัฐบาลเมื่อมีกรณีที่จำเป็นด้วย

; ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ออกตราสารหรือสถาบันการเงินดังกล่าวเป็นธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น ให้หมายความรวมถึงอันดับความน่าเชื่อถือสนับสนุน (support rating) ด้วย

⌎㐎⤎ㄎᜎ숎 ทั้งนี้ꃂᜀ㔎䠎ᬎ⌎『਎㠎ℎᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎᔎ䤎ⴎ܎ℎ㔎ℎᔎ㐎䐎✎䤎ⴎ∎䠎㈎܎਎ㄎᐎ䄎ࠎ䤎܎䌎⬎䤎ࠎㄎᐎ⨎⌎⌎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䌎⬎䤎䄎Ď䠎ᔎㄎ✎䄎ᜎᤎᬎ⌎『Ďㄎᤎ਎㔎✎㐎ᔎᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『ᐎㄎ܎ᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ā⤎숀 ꃂᬀ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎܎㈎ᤎ䌎⬎䤎䀎ऎḎ㈎『Ďㄎᨎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎⌎㜎ⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ∎䠎ⴎ∎숎 (exclusiveꃂ愀

⌎『਎㠎ℎᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎᔎ䤎ⴎ܎ℎ㔎ℎᔎ㐎䐎✎䤎ⴎ∎䠎㈎܎਎ㄎᐎ䄎ࠎ䤎܎䌎⬎䤎ࠎㄎᐎ⨎⌎⌎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䌎⬎䤎䄎Ď䠎ᔎㄎ✎䄎ᜎᤎᬎ⌎『Ďㄎᤎ਎㔎✎㐎ᔎᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『ᐎㄎ܎ᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ā⤎숀 ꃂᬀ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎܎㈎ᤎ䌎⬎䤎䀎ऎḎ㈎『Ďㄎᨎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎⌎㜎ⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ∎䠎ⴎ∎숎 (exclusiveꃂ愀最攀渀琀⤀숀 และ

㔎䠎ᬎ⌎『਎㠎ℎᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎᔎ䤎ⴎ܎ℎ㔎ℎᔎ㐎䐎✎䤎ⴎ∎䠎㈎܎਎ㄎᐎ䄎ࠎ䤎܎䌎⬎䤎ࠎㄎᐎ⨎⌎⌎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䌎⬎䤎䄎Ď䠎ᔎㄎ✎䄎ᜎᤎᬎ⌎『Ďㄎᤎ਎㔎✎㐎ᔎᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『ᐎㄎ܎ᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ā⤎숀 ꃂᬀ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎܎㈎ᤎ䌎⬎䤎䀎ऎḎ㈎『Ďㄎᨎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎⌎㜎ⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ∎䠎ⴎ∎숎 (exclusiveꃂ愀最攀渀琀⤀숀 และ